各有關銀行：
為充分調(diào)動各商業(yè)銀行為徐州產(chǎn)發(fā)母基金管理機構(gòu)提供優(yōu)質(zhì)服務，合理利用商業(yè)銀行業(yè)務資源優(yōu)勢為經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展賦能，提高合作銀行服務質(zhì)量，現(xiàn)就遴選徐州產(chǎn)發(fā)母基金合作銀行相關事項通知如下：
一、合作銀行主要服務及職責
合作銀行具體負責基金托管資金的保管、撥付、結(jié)算及投資監(jiān)督等日常工作，保障基金托管資金的安全，提供其他金融支持綜合服務方案等；按《證券投資基金法》規(guī)定履行法定職責。
二、合作銀行申報條件
申報合作銀行應同時滿足以下基本條件：
（一）成立滿5年的股份制商業(yè)銀行，與經(jīng)開區(qū)有良好的合作基礎；
（二）具有中國證券監(jiān)督管理委員會核準的基金托管資格；
（三）徐州市分支機構(gòu)設有專門的托管部門和人員，能派出專人負責相關托管業(yè)務，能做到及時處理問題和提出解決方案；
（四）有完善的托管業(yè)務流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風險控制制度；
（五）為基金托管賬戶的閑置間歇資金提供保證本金的合理增值方案（非理財屬性方案）；
（六）最近3年無重大過失及受行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄；
三、合作銀行申報材料
（一）申報材料內(nèi)容包括但不限于銀行基本情況、與產(chǎn)業(yè)集團融資合作情況、2023年度在經(jīng)開區(qū)納稅情況、托管基本服務和增值服務方案或思路、擬承辦基金托管的分支機構(gòu)情況、托管服務經(jīng)驗、人員配備情況等，并提供相應的支持性證明材料；
（二）中國證券監(jiān)督管理委員會核準的基金托管資質(zhì)證書（復印件加蓋公章）；
（三）擬安排服務團隊和人員情況并說明服務方式；
（四）限時服務承諾（包括募集戶、托管戶開立時限和收到指令后資金匯劃時限）；
（五）最近3年無重大過失及受行政主管機關或司法機關處罰的證明文件或聲明；
（六）其他需說明或補充的材料。
四、合作銀行遴選及管理
（一）經(jīng)申報銀行提交申報材料、綜合評審打分等環(huán)節(jié)，得分第1名遴選為徐州產(chǎn)發(fā)母基金合作銀行。
（二）合作銀行需與徐州產(chǎn)發(fā)母基金簽署《徐州產(chǎn)發(fā)母基金托管業(yè)務合作協(xié)議》，協(xié)議針對后期雙方合作內(nèi)容進行約定。
（三）本次遴選合作銀行需定期接受徐州產(chǎn)發(fā)母基金管理機構(gòu)后評價工作，管理機構(gòu)將根據(jù)后評價情況決定后續(xù)是否繼續(xù)合作。
五、其他事宜
（一）請申報銀行于2024年4月25日下午16:00之前遞交申報資料，逾期不再受理。
（二）申報銀行應對所提交的材料、數(shù)據(jù)的真實性負責。如發(fā)現(xiàn)申報銀行提交虛假材料、數(shù)據(jù)或證明文件，取消本次遴選資格，并在今后3年內(nèi)，徐州產(chǎn)發(fā)母基金及其子基金不與該銀行及其分支機構(gòu)合作。
（三）符合條件且有申報意向的銀行須按通知內(nèi)容提供材料，并按照順序編排目錄和頁碼裝訂成冊（首頁須留申報機構(gòu)聯(lián)系方式），加蓋企業(yè)公章，紙質(zhì)版一式叁份，提交至：徐州經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)海外人才創(chuàng)新園1號樓602室，同時將電子掃描版材料發(fā)送至：pc96@qq.com。
（四）聯(lián)系方式
聯(lián)系人：金彭城 聯(lián)系電話：15066693832
附件：徐州產(chǎn)發(fā)母基金托管行選取評分表
江蘇金璞私募基金管理有限公司
2024年4月22日
